北京舒尔科技有限公司诉张某等侵犯商业秘密纠纷案

唐青林


一、案件来源
北京市第二中级人民法院（2003）二中民初字第03708号、北京市高级人民法院(2003)高民终字第981号判决书。

二、案件要旨
《反不正当竞争法》仅列举了四种构成商业秘密侵权的行为，且该四种行为均强调了手段的非正当性及行为人主观上的故意。因此，只要行为人的行为不涉及到上述四种行为，其可通过包括参阅、分析与商业秘密有关的相关文献；通过权利人的跳槽员工或从第三方处获取；或通过反向工程的方法等对权利人的商业秘密信息获取而不构成侵权。

三、基本案情
原告舒尔公司的法定代表人郭某自1997年开始从事美国“润索”牌原装家用饮水机在中国大陆的代理业务。2001年，郭某离开了其与他人共同成立的可利尔家用饮水机公司，开始筹备成立舒尔公司。2001年5月，舒尔公司正式成立。其后，在进行饮水机相关技术国产化开发的基础上，舒尔公司于2002年2月生产出“舒尔家用中央水调”产品，售价每台4860元。
在研制、生产“舒尔家用中央水调”产品期间，舒尔公司曾于2001年8月至11月，分别与北京宣武区光大模具厂、北京金马模具制品公司、宁波签订声光电机厂签订加工合同，其中均订有保密条款。同时，舒尔公司在其规章制度中亦要求所有员工须保守商业秘密；2002年1月，舒尔公司还制定了《关于保守公司商业秘密的若干规定》，划定了商业秘密范围并规定了侵犯商业秘密的法律责任。
2002年5月，被告于某自舒尔公司购买舒尔家用中央水调产品一套，此后多次向舒尔公司报修，由舒尔公司的被告张某等负责维修。张某于2001年6月进入舒尔公司，曾担任总经理助理，参与了舒尔家用中央水调的委托加工、控制、安装等工作。2002年8月张某离开舒尔公司。
2002年9月27日，被告杨某、于某共同出资成立了天水来公司，于某任法定代表人。天水来公司的经营范围包括水处理设备的制造、销售、维修。天水来公司称该公司在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及舒尔水调的基础上，研制成功了天水来牌饮水机的核心技术——组合分流阀。2002年12月9日，被告杨某就“组合分流阀”向国家知识产权局提出实用新型专利申请并已予受理。
2003年初，被告张某到天水来公司工作。同月，天水来公司生产的TSL－286A型家用饮水机通过北京市疾病预防控制中心的检测，并在《北京晚报》上宣传推广其“天水来”牌家用“傻瓜”中央饮水机。此后，由于天水来公司低价之争，舒尔公司的代销商纷纷退货。2003年3月26日舒尔公司以天水来公司、张某、于某、杨某侵害其商业秘密从事不正当竞争为由，向北京市第二中级人民法院提起民事诉讼。
在本案审理过程中，原告主张其有关饮水机的技术信息和经营信息于2001年底形成。其主要内容包括自动控制阀中的流量计涡轮轴套、主板设计程序、活塞阀等技术信息；产品成本和利润率、模具加工厂家、模具开发成本及各项加工与实验数据、零部件供应厂家等经营信息。
经比对，被告天水来公司生产的饮水机产品自动控制阀所使用的流量计的涡轮轴套使用铜材与舒尔公司的产品相同，但形状与原告舒尔公司所使用的有所不同；主板设计程序与原告所用主板设计程序在添加背光、主要步骤等处亦有区别；活塞阀所使用的材料为金属，与原告使用的塑料材料不同；再生桶未使用原告产品中的吸盐柱、以软管代替原告产品中的硬管等。
原告主张被告生产的涉案产品使用了原告的模具加工厂家和零部件加工厂家，但其未就此提供证据予以证明。原告还主张被告不可能通过对原告产品的分解研究生产出自己的产品，但其未能提供证据予以证明。

四、法院审理
北京市第二中级人民法院认为：本案焦点问题有二：
一、关于与舒尔饮水机有关的技术信息和经营信息是否构成舒尔公司的商业秘密问题。
根据法律的规定和法院已经查明的事实，原告舒尔公司自行设计的饮水机自动控制阀中的流量计涡轮轴套、主板设计程序、活塞阀等技术信息以及其产品成本和利润率等经营信息，具备一定的创新性，不能从公开渠道直接获取，且该技术信息能为原告带来相应的经济利益，具有一定的实用性；同时，原告通过制定保密规定及有关规章制度等形式采取了合理的保密措施，因此上述技术信息和经营信息符合商业秘密构成要件，应受法律保护。但原告主张其模具加工厂家、零部件加工厂家等经营信息以及产品名称、产品零件名称等技术信息属于其商业秘密，由于原告并未提供充分证据证明上述模具加工厂家与原告形成了特定的业务关系，系原告付出相应代价，能够为原告带来相应市场优势的特定客户，且原告亦未能证明上述其他信息内容属于原告特有的技术信息，故上述信息内容不具备商业秘密的构成条件，对原告的这些主张，法院不予支持。
二、关于四被告的行为是否侵犯了原告的商业秘密问题。依据已查明事实，被告张某曾在原告舒尔公司工作过，但鉴于张某到被告天水来公司工作时，天水来公司已研制生产出涉案天水来牌饮水机，且原告未有证据证明张某具有披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为，故原告认为张某侵犯其商业秘密的主张，不予支持。根据天水来公司提供的相关证据，其是在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及所购买的舒尔中央水调的基础上，以反向工程的方式进行研究，并通过与有关模具加工厂家的合作，最终研制出以组合分流阀为核心技术的天水来牌软水机，且由于不能认定张某有披露原告涉案商业秘密的行为，故亦不能认定被告天水来公司存在接触原告涉案商业秘密的事实。因此，虽然天水来公司涉案产品与原告的涉案产品在技术内容上有相同之处，但应当认定其所使用的技术信息具有合法来源，并未侵犯原告的商业秘密。原告主张被告天水来公司侵犯了其商业秘密，但未能提供充分证据证明其主张，因此，法院对其上述主张不予支持。
被告于某、被告杨某虽为天水来公司的董事长和股东，但原告无证据证明被告于某、杨某曾接触过其有关的商业秘密并有不当获取和使用其商业秘密的行为，因此不能认定上述两被告侵犯了原告的商业秘密。原告指控上述二被告侵犯了其商业秘密主张，证据不足，法院亦不予支持。
综上，北京市二中院判决：驳回舒尔公司的诉讼请求。
判决后，舒尔公司不服，向北京市高院提出上诉，其理由为：原判认定张某到天水来公司工作时，该公司已研制出饮水机与事实不符；原判认定天水来公司系采用反向工程方法获取技术也违背事实；原审法院对举证责任分配不当；原审判决在适用法律上有重大遗漏导致错判：原审判决还应当适用《中关村科技园区条例》、《北京市反不正当竞争条例》、国家工商局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》等法规，而依据上述法规，被上诉人侵害了上诉人的商业秘密，违反了竞业禁止的有关规定。据此，请求二审法院撤销原审判决，依法改判支持上诉人在一审中提出的诉讼请求。
张某、天水来公司、于某、杨某服从原审判决。
北京市高院经审理，对案件事实的认定与一审法院基本相同。针对上诉人舒尔公司的上诉理由，法院认为：
一、原审判决对事实的认定、对举证责任的分配是否正确的问题。
依据本案事实，张某于2003年初到天水来公司工作，此前天水来公司已于2002年10月25日与他人签订TSL－2002A控制主板加工合同，又于2002年12月3日与他人签订塑料件加工合同，并且天水来公司股东杨某于2002年12月9日向国家知识产权局申请了“组合分流阀”实用新型专利，故一审判决认定张某到天水来公司工作时，该公司已研制出天水来牌饮水机并无不当。舒尔公司若认为张某参与了天水来牌饮水机的研制工作，则应提供相应证据予以证明，否则应承担不利的后果。舒尔公司作为本案原审原告指控他人侵犯其商业秘密，应当首先提供证据证明他人实施了侵权行为，即张某非法获取了舒尔公司的商业秘密并向天水来公司非法披露了该商业秘密以及天水来公司非法使用了该商业秘密。本案中，在舒尔公司未能证明上述侵权行为并且天水来公司已提供证据初步证明其所使用的技术具有合法来源的情况下，一审法院判令舒尔公司承担举证不能的不利后果是正确的，并不存在举证责任分配不当的问题。
二、原审判决在适用法律上是否有重大遗漏导致错判的问题。
舒尔公司认为，张某原系其公司职工，对其应当适用《中关村科技园区条例》等法规中有关竞业禁止的规定，但舒尔公司不能证明在其与张某之间存在竞业禁止的约定且其已就竞业禁止问题专门向张某支付了有关补偿费用，故舒尔公司无权主张对张某及天水来公司适用竞业禁止的有关规定。
综上，舒尔公司主张权利的技术信息和经营信息中，虽有部分构成商业秘密，但其既不能证明张某非法获取并向天水来公司披露了该商业秘密，又不能证明天水来公司非法使用了该商业秘密，故法院认定张某、天水来公司等四被告并未侵害舒尔公司的商业秘密。舒尔公司与张某之间并无竞业禁止的约定，其关于张某违反了竞业禁止的有关规定的主张亦不能成立。原审判决认定事实清楚、适用法律正确，应予维持。
综上所述，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，被告天水来公司是在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及所购买的舒尔中央水调的基础上，以反向工程的方式进行研究，最终研制出以组合分流阀为核心技术的天水来牌饮水机。该产品的技术虽然部分与原告舒尔公司相同，但在本案的一审、二审阶段法院均不认为其行为侵犯了原告的商业秘密。故本案中，我们主要探讨的就是如何在不侵犯他人商业秘密权的前提下，对各种商业秘密信息进行搜集甚至利用。
根据《反不正当竞争法》第十条的规定，构成商业秘密侵权的行为仅为四种，且该四种行为均强调了手段的非正当性及行为人主观上的故意。因此，只要行为人的行为不涉及到上述四种行为，其对权利人商业秘密信息进行搜集或利用均不构成侵权。以下仅列举三种合法获取商业秘密的方法（以下以企业作为商业秘密权利人为例）：
（一）参阅、分析与商业秘密有关的相关文献。企业作为一个社会主体，总是与外界发生着各种联系，也必然将与其生产经营有关的诸多信息公之于众。如进行广告宣传的各种资料，向工商等行政部门所提交的报告、报表，企业网站上所发布的各种行政、宣传信息等，在这些材料中，或有意或无意，往往隐含着许多企业的商业秘密信息。故可通过对企业相关文献进行整体性的分析，对零散的信息进行整合、分类、提炼，从中找出对自己有用的信息。
（二）通过权利人的跳槽员工或从第三方处获取。企业的跳槽员工所具有的专业技能、经验和知识是属于其自身的精神财富，故即使这些技能、经验及知识是基于原企业的商业秘密所取得的，只要其所带来的信息与原企业的商业秘密有所不同，有所发展，且该员工未与企业有所特别约定，即可以予以使用。而所谓的第三方，是指与企业有着密切联系的机构、组织，如其产品供应商、经销商，广告公司，上级主管部门等。这些机构、组织往往掌握着商业秘密权利人诸多重要的信息，但若企业未与他们签订相关保密协议，且他们所透露出来的信息并不涉及其基于诚实信用原则所引申出的保密义务，则这些信息亦可以收集并予以采用。
（三）通过反向工程的方法获取。本案中的天水来公司即是采取了以反向工程的方式，对舒尔公司的产品进行拆解、分析、研究，从而获取了配件型号、生产工艺、装配技艺等信息。由于反向工程所利用的产品具有合法来源（以非法方式获取的产品进行反向工程是侵权行为），进行拆解、分析等手段也为合法，故以此方法获取的商业秘密是完全合法的。但同时，为防止今后被商业秘密权利人追诉，在进行反向工程时，应保留好获取产品来源合法的证据，在整个拆解、分析研究过程中的实验记录、数据，以及通过反向工程所取得的成果，以便在发生诉讼时能够很好的举证。
另外，根据河南省高级人民法院《商业秘密侵权纠纷案件审理的若干指导意见（试行）》中的有关规定，在发生下列情形时，可以认定被诉侵权人享有合法的使用权。包括：被控侵权人通过自行创造、构思出与权利人相同的商业秘密；从其他合法权利人处受让取得商业秘密；在权利人疏忽的情况下善意取得商业秘密；以及在商业秘密权利用尽，商业秘密的有形产品在市场流通过程中，被控侵权人进行获取、销售、使用的行为。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


中宣部、中央文明办、国家发展改革委、教育部、民政部、财政部、文化部


中宣部、中央文明办、国家发展改革委、教育部、民政部、财政部、文化部、全国总工会、共青团中央、全国妇联关于加强和改进爱国主义教育基地工作的意见


中宣发〔2004〕22号


　　为认真落实党中央领导同志关于加强爱国主义教育基地建设工作的一系列重要指示，深入贯彻中共中央国务院《关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设的若干意见》、《关于进一步加强和改进大学生思想政治教育的意见》，充分发挥各类爱国主义教育基地对广大人民群众特别是青少年的教育作用，现就加强和改进爱国主义教育基地工作的有关问题，提出如下意见：

　　一、充分认识加强和改进爱国主义教育基地工作的重要性

　　1、爱国主义历来是动员和鼓舞中国人民团结奋斗的一面旗帜，是推动社会历史前进的巨大力量，是全国各族人民共同的精神支柱。高度重视爱国主义教育，是我们党的优良传统。党的十六大以来，以胡锦涛同志为总书记的党中央，反复强调加强爱国主义教育、弘扬和培育伟大民族精神的重要意义，要求充分利用各种宝贵的教育资源开展爱国主义教育。我国各类爱国主义教育基地，真实记录了中华民族悠久的历史文化，展现了近代中国人民英勇奋斗的壮丽篇章，反映了中国共产党人的丰功伟业和社会主义现代化建设的丰硕成果，具有广泛的代表性和影响力，是激发人们爱国情感、弘扬民族精神的重要阵地，陶冶道德情操、提升品德修养的重要场所，了解祖国灿烂文明、掌握历史知识的重要课堂。要从巩固党的执政地位，全面建设小康社会，实现中华民族伟大复兴的战略高度，充分认识各类爱国主义教育基地在开展爱国主义教育、弘扬和培育民族精神方面的特殊重要作用，进一步增强新形势下做好爱国主义教育基地工作的紧迫感、责任感和使命感。

　　2、为推动爱国主义教育工作，中宣部于1997年和2001年先后公布了两批200个全国爱国主义教育示范基地，有关部门和地方也陆续命名了一批教育基地。几年来，在各级党委、政府的关心和社会各界的支持下，教育基地在建设、管理和使用方面取得了可喜成绩：展出内容不断充实，展示手段有所创新，环境面貌逐步改善，教育功能得到增强，社会影响日益扩大，创造和积累了不少好的经验，涌现出一大批先进典型，初步形成了以全国示范基地为骨干，各级各类教育基地相辅相成、共同发展的良好局面。同时也要看到， 与形势发展的要求相比，教育基地在工作中还存在许多不适应的地方：有的教育基地展示内容陈旧单调，展示手段落后，缺乏吸引力、感染力；不少教育基地投入不足，日常维护和改扩建资金短缺，影响了工作的正常开展；还有的教育基地创新意识不够，服务观念不强，内部管理不善，职工队伍不稳。这些问题，必须引起足够重视，切实加以解决。

　　3、加强和改进爱国主义教育基地工作，是一项长期而紧迫的任务。要坚持以邓小平理论和“三个代表” 重要思想为指导，深入贯彻党的十六大精神，按照爱国主义教育实施纲要、公民道德建设实施纲要以及关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设的若干意见的要求，紧密结合全面建设小康社会的实际，牢固树立科学的发展观，紧紧抓住教育基地建设、管理和使用三个关键环节，贴近实际，贴近生活，贴近群众，努力提高工作水平，更好地为爱国主义教育、弘扬和培育民族精神服务，为青少年思想道德建设服务，为实现全面建设小康社会的奋斗目标服务。

　　二、加强和改进爱国主义教育基地工作的基本要求

　　4、征集保护文物，丰富教育内容。文物史料是教育基地存在、发展和开展教育的基本条件。要认真贯彻《文物保护法》，坚持保护为主、抢救第一、合理利用、加强管理，认真做好重要文物史料特别是革命历史文物的征集、保护和利用工作。通过走访革命前辈、烈士遗属、专家学者、民间收藏人士，积极抢救、征集文物史料。要深入了解教育基地的历史沿革，做好文物史料的研究整理工作，挖掘精神内涵，紧密联系实际，从不同侧面、不同角度进行诠释和展示，给人们以知识的普及、心灵的震撼、精神的激励和思想的启迪。

　　5、改进展示方式，增强教育效果。基本陈列是开展教育的主要手段，既要尊重历史，体现自身特点，又要讲究艺术，有所创新。要在大纲撰写、形式设计、实物制作、展品布置等环节上加强研究，积极借鉴国内外著名历史文化场馆、纪念设施的布展经验和展出方式，通过实物、照片、图表、模型、绘画、雕塑、景观等多种形式以及声、光、电等科技手段，不断改进和提高基本陈列水平，增强教育的吸引力、感染力。

　　6、精心组织活动，扩大社会影响。从实际出发组织活动，是扩大教育基地影响的重要途径。要充分利用重大历史事件、历史人物纪念日和节假日，以及青少年入学、入队、入团、成人宣誓等有特殊意义的日子，举行各种庆祝、纪念活动和必要的仪式，组织开展研讨会、演讲会、报告会和文艺演出等形式多样的群众性文化教育活动。要在办好馆内基本陈列的基础上，积极采取“请进来”、“走出去”的办法，定期组织巡展，加强与其它教育基地的交流与协作，扩大教育覆盖面。

　　7、加强内部管理，创造良好环境。建立健全规章制度，是教育基地顺利开展工作的保证。要通过制定和完善管理办法、工作考核细则、人员交流培训规划等，建立科学运行机制，提高工作人员尤其是讲解员的素质。要注意美化教育基地内部和周边环境，对影响教育作用发挥的建设项目，以及文物保护单位保护范围和建设控制地带内的违章建筑，进行清理整顿，保持历史风貌。要区划教育功能区和观众服务区，规范经营活动，营造干净整洁、庄重有序的参观氛围，把教育基地建成传播精神文明的“窗口”。

　　8、树立服务意识，注重社会效益。正确处理社会效益和经济效益的关系，把社会效益放在首位，是爱国主义教育基地工作的重要原则。要牢固树立服务意识，对参观群众在接待咨询、参观引导、提供资料以及安排讲解等方面实行规范化服务。要制定完善门票优惠办法，对大学生集体参观实行免票，对中小学生集体参观实行免票、学生个人参观实行半票，对现役军人、老年人和残疾人等参观给予优惠。有条件的教育基地，要在重大历史事件、历史人物纪念日和重要节庆日，特别是与教育基地展出主题直接相关的纪念日，免费向社会开放。针对一些教育基地免费开放后参观人数大量增加的情况，要制定详细周密的接待计划，通过完善设施、提前预约、分期分批和增加志愿服务人员等方式，调节参观人流，做好安全保卫、场馆管理和文物保护工作。

　　三、为加强和改进爱国主义教育基地工作创造良好条件

　　9、各地各部门要高度重视各类爱国主义教育基地的建设、管理和使用，把它作为一项基础性工作摆上应有位置。要根据教育基地的特点，把教育基地建设纳入当地经济社会发展和城乡建设总体规划，统一考虑和安排。各主管部门要切实负起领导责任，在教育基地班子配备、人员编制、队伍培训和职工待遇等方面给予更多的关注和支持。要把教育基地建设、管理和使用的情况，作为考核有关领导干部，衡量文明城市、文明村镇、文明单位创建成果的一项重要内容。

　　10、按照公益性文化事业发展的要求，加大对教育基地的投入。各级政府要按照中央要求，对教育基地建设和运行所需资金予以支持，保障各项工作正常运转。各级财政部门要根据实际情况对教育基地因减免门票造成的收入下降给予必要补偿。继续落实现行税收优惠政策，取消各种不合理收费。中宣部准备会同有关部门从2004年开始，组织实施全国爱国主义教育示范基地“533工程”，即利用五年时间，通过中央资助一点、地方财政支持一点、教育基地自筹一点的办法，重点对反映我们党革命斗争历史的示范基地进行资助，使其在展出内容与展示手段、服务质量与教育效果、内部管理与环境面貌三个方面取得显著改善（实施细则另行制定）。对全国爱国主义教育示范基地的重大改扩建项目，要充分论证，从严把关，按照基本建设程序报批，中央和地方有关部门视情况给予一次性支持。各类教育基地主管部门要参照这一做法，本着“谁主管谁负责”的原则，制定具体资助计划，争取在五年内使各类教育基地的面貌都有所改善。

　　11、运用大众传媒和其它方式，加大宣传介绍教育基地的力度。报纸、广播、电视和互联网等媒体要把宣传介绍教育基地作为一项经常性工作，及时报道教育基地开展教育活动的情况和效果，反映社会各界的建议和呼声。人民网、新华网、光明网、央视国际等国家重点网站，要在2004年四季度前，将介绍教育基地情况的文字资料和影视片等充实到道德网页上，形成网上宣传教育平台。要组织文艺出版工作者创作出版一批以教育基地史实为题材的优秀作品。

　　12、动员社会各方面力量，关心和支持教育基地的工作。组织部门、党校和行政学院要把教育基地作为干部培训的重要场所，对广大党员特别是领导干部进行革命传统、革命精神的教育。教育行政部门要结合教学安排，组织各级各类学校学生到教育基地参观学习。旅游部门要以革命纪念设施类教育基地为依托，精心设计旅游线路，组织开展“红色旅游”。文物、民政、工商、园林、城管等部门要加强协作，为教育基地创造良好的环境秩序。共青团和工会、妇联等群团组织要根据各自特点，利用教育基地开展活动。要鼓励社会力量开展公益性捐赠，吸纳社会资金参与教育基地共建，实现教育资源共享。单位、组织和个人符合条件的捐赠，可按照国家税收法律法规和有关政策规定享受税收优惠。各级党委宣传部要加强协调指导，会同有关部门定期研究解决教育基地存在的问题，及时总结推广好经验好做法。

　　各地各部门要根据本意见，抓紧制定具体措施和办法。中宣部将会同有关部门在适当时候对各地各部门贯彻落实的情况进行督查。