劳动部办公厅


劳动部办公厅关于印发《劳务信息工作规范》的通知
各省、自治区、直辖市劳动（劳动人事）厅（局）：
现将《劳务信息工作规范》印发给你们，请执行，并将执行情况和意见报部劳动力管理和就业司。

附：劳务信息工作规范

（ＬＪ001—91）

第一章 总 则
第一条 为了加强对职业介绍工作的管理，充分发挥劳务信息在职业介绍工作中的作用，促使职业介绍工作逐步实现规范化、科学化，制定本规范。
第二条 本规范适用于劳动部门举办的职业介绍所。
第三条 劳务信息是劳动管理信息系统的一个组成部分，包括劳动力供求信息和其它相关信息，即反映劳动力数量、素质、分布、构成、求职意向，用人单位（含个人用工，下同）需要使用劳动力的数量、素质、工种、岗位、劳动条件、劳动报酬、保险福利待遇，以及与职业介绍工作相关的政策、法规、资料、数据等信息。
第四条 劳务信息分类须执行国家标准；国家尚未制定标准的，须执行行业标准或地方标准。

第二章 组织管理
第五条 建立劳务市场信息网络。大城市在市、区（县）职业介绍所内设立两级信息处理中心，中、小城市可根据工作实际需要在职业介绍所内设立一级或两级信息处理中心，并在所辖区的经济管理部门，企、事业单位，职业教育培训机构和街道（乡镇）劳动管理部门建立信息网点。
信息处理中心须与信息网点密切联系，形成网络（见附件一，略）。
第六条 职业介绍所信息处理中心的工作任务是：
（一）汇集、管理劳务信息；
（二）开展劳动力供求预测、预报；
（三）进行劳务信息咨询服务；
（四）指导信息网点的工作；
（五）向上级劳动部门报送、传递有关劳务信息。
信息网点的工作任务是：收集并及时向信息处理中心传递和反馈劳务信息。
第七条 建立信息员队伍。各级职业介绍所要根据工作需要，确定和聘用适当数量的专职和兼职信息员。专职信息员由职业介绍所的工作人员担任，兼职信息从信息员网点选聘。
信息员的条件是：
（一）有较强的事业心、责任感，热爱劳务信息工作；
（二）了解有关劳动就业、职业介绍的政策法规；
（三）具有信息管理专业知识和相应的组织能力。
第八条 建立健全信息员管理制度，加强信息员队伍建设。信息员管理制度包括：工作守则、岗位责任制、联络办法、培训制度、奖惩办法等。

第三章 劳务信息管理
第九条 劳务信息管理指从信息收集到信息反馈全过程各项工作的管理，即对信息收集、传递、存储、使用、删除和反馈等各个环节的综合管理（见附件二，略）。
第十条 信息的收集。分为集中收集和分散收集两种方式：
集中收集，指职业介绍所信息员对到职业介绍所求职的个人和招工单位进行登记，使用信息采集卡收集劳动力供求信息。
分散收集，指信息网点信息员对街道（乡镇）求职的劳动力和招工单位进行登记，使用信息采集卡收集劳动力供求信息，并了解职业培训及相关的经济信息，按期报送给信息处理中心。
信息采集卡可采用本规范提供的表式（见附件三，略），也可自行设计，自行设计的表式应包括规范要求的全部数据项（见附件四，略）。
第十一条 信息的存储。信息员将信息采集卡分类整理，建档登记，存入劳动力资源库和用工信息库；将收集的其它相关信息整理归卷存储；并建立相应的检索编码，以便查询。
配置微机的单位，应按照信息采集卡内容，将所有数据项输入微机，存入劳动力资源库、用工信息库和安置就业去向库，通过微机对信息进行处理，并定期进行数据备份工作。
第十二条 信息的使用。包括信息交换、统计上报、信息发布和服务用户。
信息交换，分为纵向交换和横向交换。纵向交换指上下级职业介绍所之间的劳务信息交换。横向交换指同级职业介绍所之间，或职业介绍所与其它有关职业介绍、培训机构之间的劳务信息交换。
统计上报，指为上级决策部门提供信息统计资料和传递数据库信息，供制定政策、规划时参考。
信息发布，指通过新闻媒介或职业介绍所固定的信息发布形式向全社会发布劳务信息。
服务用户，指求职者和用工、培训等单位使用劳务信息，发挥劳务信息效用。
第十三条 信息的删除。确定劳务信息有效期限，定期整理劳务信息，及时删除超过时效的劳务信息。
配置微机的单位对使用后的劳动力资源信息应及时删除，必须保存的，应在备份后删除。对使用后的用工信息经统计后，转入安置就业去向库。对备份数据库，要妥善编号保存。
第十四条 信息的反馈。信息员对信息使用情况进行跟踪服务，并将使用情况及时反馈给信息处理中心和网点，以便总结经验，改进工作。

第四章 微机管理
第十五条 机型选定。配置的微机应满足以下要求：
（一）286及其以上档次的兼容机；
（二）配置高分辨率彩色显示器；
（三）新配置的微机应具有40兆以上的硬盘。
第十六条 应用软件应采用劳动部制发的“职业介绍业务前台软件”。特殊情况需自行编制软件时，须事先征得劳动部同意，并在项目设置和信息分类编码上与部制发的软件保持一致。
第十七条 微机联网。微型计算机远程联网应选用符合国际标准通信协议的数据通信设备及其软件。数据通信设备及软件的选用，原则上由劳动部信息中心统一规定。

第五章 附 则
第十八条 省、自治区、直辖市职业介绍管理机构参照本规范制定地方规范（或细则），并报劳动部备案。
第十九条 本规范由劳动部劳动力管理和就业司负责解释。


中国证券监督管理委员会


证券发行与承销管理办法

（2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）

第一章 总则

第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。
第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。
第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。

第二章 询价与定价

第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
主承销商自主推荐机构投资者的，应当制订明确的推荐标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。
第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的自律管理。
第七条 询价对象应当符合下列条件：
（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；
（二）依法可以进行股票投资；
（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；
（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；
（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。
第八条 下列机构投资者作为询价对象除应当符合第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：
（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；
（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；
（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
第九条 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。
第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：
（一）独立、审慎、客观；
（二）引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；
（三）对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；
（四）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：
（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；
（二）发行人经营状况和发展前景分析；
（三）发行人盈利能力和财务状况分析；
（四）发行人募集资金投资项目分析；
（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；
（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。
投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
第十四条 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
第十六条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
第十七条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。
第十八条 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。
第十九条 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十条 询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。
第二十一条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。