证券投资者保护基金管理办法
中国证券监督管理委员会
证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日）
第一章 总则
第一条 为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。
第二条 证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用。
第三条 基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
第四条 证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
第五条 基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）商财政部、中国人民银行决定。
第六条 基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。
第二章 基金公司的职责和组织机构
第七条 基金公司的职责为：
（一）筹集、管理和运作基金；
（二）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
（三）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
（四）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
（五）管理和处分受偿资产，维护基金权益；
（六）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；
（七）国务院批准的其他职责。
第八条 基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。
证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
第九条 基金公司设立董事会。董事会由9名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。
第十条 董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定，并行使基金公司章程规定的其他职权。
第十一条 基金公司董事会按季召开例会。董事长或三分之一以上的董事联名提议时，可以召开临时董事会会议。
董事会会议由全体董事三分之二以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事二分之一以上表决通过方为有效。
第三章 基金的筹集
第十二条 基金的来源：
（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；
（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
（六）其他合法收入。
第十三条 基金公司设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金公司的注册资本；中国人民银行安排发放专项再贷款，垫付基金的初始资金。专项再贷款余额的上限以国务院批准额度为准。
第十四条 根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。
第十五条 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。
不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。
第十六条 结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。
第四章 基金的使用
第十七条 基金的用途为：
（一）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
（二）国务院批准的其他用途。
第十八条 为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。
第十九条 基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算。
第五章 管理和监督
第二十条 基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
第二十一条 基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。
第二十二条 证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。
中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。
第二十三条 基金公司应建立科学的业绩考评制度，并将考核结果定期报送证监会、财政部、中国人民银行。
第二十四条 基金公司应建立信息报告制度，编制基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送证监会、财政部、中国人民银行。
基金公司每年应向财政部专题报告财务收支及预、决算执行情况，接受财政部的监督检查。
基金公司每年应向中国人民银行专题报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。
第二十五条 证监会应按年度向国务院报告基金公司运作和证券公司风险处置情况，同时抄送财政部、中国人民银行。
第二十六条 证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
基金公司对使用基金的情况进行检查，并可委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。
第二十七条 基金公司、证券公司及托管清算机构应妥善保管基金的收划款凭证、兑付清单及原始凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。
第二十八条 证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。
第二十九条 对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附则
第三十条 本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司实施行政接管的接管组、实施托管经营的托管组或依法成立的清算组。
第三十一条 本办法自2005年7月1日起施行。
第三十二条 本办法由证监会会同财政部、中国人民银行负责解释。
青海省著名商标认定和保护办法
青海省人民政府
青海省著名商标认定和保护办法
青海省人民政府令第88号
《青海省著名商标认定和保护办法》已经2012年1月4日省人民政府第95次常务会议审议通过，现予公布，自2012年3月1日起施行。
省 长 骆惠宁
2012年1月12日
第一章 总 则
第一条为规范著名商标的认定、保护和管理工作，促进经济发展，根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条本办法所称著名商标，是指在本省行政区域内享有较高声誉，为相关公众知晓，并依据本办法予以认定的注册商标。
前款所称相关公众是指与商标所标识的某类商品或者服务有关的消费者和与前述商品或者服务营销有密切关系的其他经营者。
第三条省政府设立的著名商标认定机构，负责全省著名商标的评审认定工作。工商行政管理部门具体负责著名商标的受理、审核、推荐、保护和管理工作。
质监、商务、经济、科技、环保、税务、检验检疫、海关等有关部门协助工商行政管理部门做好著名商标的认定、保护和管理工作。
相关行业协会、消费者权益保护组织应当配合工商行政管理部门做好著名商标的认定和保护工作。
第四条县级以上人民政府应当鼓励注册商标所有人提高商标知名度，争创著名商标，对成绩显著的单位或者个人给予表彰奖励。
第二章 申请认定
第五条申请著名商标，应当符合下列条件：
(一)申请人为注册商标所有人，该商标连续使用两年以上；
(二)商标所有人住所地或者商标所指商品的主要产地在本省行政区域内；
(三)使用该商标的商品在本省同类商品中质量优良，在相关公众中具有较高知名度和良好声誉；
(四)使用该商标的商品近两年的主要经济指标在本省同行业中居领先地位；
(五)该商标的任何宣传工作的持续时间、程度和地理范围。
第六条申请认定著名商标，应当向所在地州(地、市)工商行政管理部门或者省工商行政管理部门直属分局提交下列材料：
(一)认定著名商标申请书；
(二)商标注册证及其变更等证明材料和复印件；
(三)自申请之日起前两年，使用该商标的商品的产量、销售量、销售额、销售区域和市场占有率等资料；
(四)自申请之日起前两年，使用该商标的商品广告宣传和促销活动的方式、地域范围、宣传媒体的种类以及广告投放量等有关材料；
(五)有关部门或者组织出具的商品质量证明材料；
(六)自申请之日起前两年，使用该商标的商品受保护的记录；
(七)证明该商标知晓度的其他材料。
申请人应当对提交材料的真实性负责。
第七条州(地、市)工商行政管理部门或者省工商行政管理部门直属分局自受理申请之日起20日内进行审核，材料齐备的，报省工商行政管理部门。
工商行政管理部门认为申请材料需要补正的，应当书面通知申请人限期补正。申请人无正当理由逾期不补正的，视为放弃申请。
第八条申请人对审核意见有异议的，自收到审核意见之日起15日内向省工商行政管理部门提出异议申请。省工商行政管理部门在受理异议申请之日起10日内做出审查决定。异议成立的，由省工商行政管理部门直接受理；异议不成立的，应当书面说明理由。
第九条省工商行政管理部门应当对申请材料的真实性、合法性进行审查,提出书面审查意见。审查期间,应当书面征求有关部门、相关企业、行业协会及消费者权益保护组织的意见。必要时可以进行调查。
第十条省工商行政管理部门审查认为符合本办法条件，拟推荐为著名商标的，应当在新闻媒体上发布审查公示，公示期为20日。
公示期内，利害关系人或社会公众提出异议的，省工商行政管理部门应当对异议进行调查。异议不成立或者公示期满无异议的，向省著名商标认定机构推荐评审。异议成立的，不得推荐评审。
第十一条评审著名商标由省著名商标认定机构召开评审会，以无记名投票方式进行表决，获得全体成员三分之二以上票数通过的，认定为著名商标。
未被认定为著名商标的，省工商行政管理部门应当书面告知申请人并说明理由。
第十二条认定为著名商标的，由省人民政府颁发《青海省著名商标证书》，并在新闻媒体上向社会公告。
第十三条参加著名商标评审人员及其他工作人员与申请人或申请的商标有利害关系,可能影响公正评审的,应当回避。
第十四条 著名商标的评审认定，不得向申请人收取或变相收取任何费用。
第三章 保护和管理
第十五条县级以上人民政府及其有关部门应当对拥有著名商标的企业在科研项目安排、技术改造、产品推介等方面给予支持。
鼓励国家机关、企事业单位和其他组织优先采购获得“青海省著名商标”的商品。
第十六条县级以上人民政府应当安排专项资金，支持企业自主实施商标战略，培育和发展著名商标。
鼓励企业开展商标权质押。
第十七条著名商标所有人或者使用人有权在其注册商标核定使用的商品及包装、装潢、说明书、广告宣传、展览以及其它业务活动中使用“青海省著名商标”字样或者标识。
任何单位和个人不得伪造、涂改、复制、出借、出租、出售他人著名商标证书、牌匾或者其他著名商标证明文件。
第十八条 他人申请与著名商标相同或者近似的文字作为企业名称或者字号使用，可能引起公众误认的，工商行政管理部门不予核准登记，但法律、法规另有规定的除外。
第十九条著名商标所有人依法许可他人使用其商标时，应当在许可合同签订之日起3个月内将许可合同副本交送所在地工商行政管理部门和省工商行政管理部门备案。
被许可著名商标使用人不得擅自许可他人使用同一著名商标。
第二十条 著名商标所有人变更注册人名称、地址或者其他注册事项，应当自核准变更登记之日起30日内向省工商行政管理部门备案。
第二十一条有下列情形之一的，不得使用“青海省著名商标”字样或者标识。
(一)未被认定为著名商标的；
(二)未经著名商标所有人许可的；
(三)著名商标被撤销或者注册商标被撤销、注销的。
第二十二条 著名商标权利人不得有下列行为：
(一)提供虚假文件、材料骗取著名商标的;
(二)擅自超越核定范围使用的；
(三)利用著名商标信誉，粗制滥造、以次充好，以假充真、损害消费者合法权的；
(四)其他违反著名商标使用管理规定的。
第二十三条各级工商行政管理部门应当加强对著名商标的保护和管理，及时受理投诉举报，查处侵犯著名商标的违法行为。著名商标在省外被侵权的，工商行政管理部门应当对商标所有人或者使用人提供帮助。
工商行政管理部门应当建立健全著名商标档案和目录管理制度，指导著名商标所有人或者使用人完善自我保护措施。
省工商行政管理部门应当建立著名商标动态监测机制，每两年对著名商标进行一次复查，对不符合本办法第五条规定的，可提请省著名商标认定机构撤销其著名商标。
第四章 法律责任
第二十四条 违反本办法，法律、法规已经规定法律责任的，从其规定。
第二十五条 违反本办法第十七条第二款规定，侵犯注册商标专用权的，由工商行政管理部门责令改正，停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和专门用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，并依照《中华人民共和国商标法实施条例》予以处罚。
第二十六条 违反本办法第十九条、第二十条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的,给予警告。
第二十七条违反本办法第二十一条规定，擅自使用“青海省著名商标”字样或者标识，以著名商标进行虚假宣传，依照《中华人民共和国广告法》予以处罚。
第二十八条违反本办法第二十二条第(一)项规定的，由省工商行政管理部门提请省著名商标认定机构撤销其著名商标。
违反本办法第二十二条第(二)项、第(三)项规定的，由省工商行政管理部门责令限期改正，逾期不改正的，由省工商行政管理部门提请省著名商标认定机构撤销其著名商标。并依照《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》予以处罚。
被撤销的著名商标，由省工商行政管理部门发布撤销公告，自撤销之日起两年内该商标所有人不得再次提出著名商标的认定申请。
第二十九条工商行政管理部门工作人员在著名商标受理、审核、保护和管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十条 本办法中关于商品商标的规定，适用服务商标、证明商标、集体商标。
第三十一条 本办法自2012年3月1日起施行。