广东省深圳市人事局


深圳市人事局关于印发《深圳市事业单位专业技术职位结构比例管理暂行办法》的通知
（2006年8月9日）

深人发〔2006〕44号

　　 为适应我市事业单位人事制度改革的需要，进一步做好事业单位专业技术职位设置及管理工作，优化专业技术人员队伍结构，根据国家人事部《关于事业单位专业技术职务实行结构比例管理的通知》（人发〔1999〕65号）和《深圳市事业单位职员管理办法（试行）》（深圳市人民政府令第137号），我局制定了《深圳市事业单位专业技术职位结构比例管理暂行办法》，现予印发，请遵照执行。　　

深圳市事业单位专业技术职位结构比例管理暂行办法

第一章 总 则

　　 第一条 为适应我市事业单位人事制度改革的需要，进一步做好事业单位专业技术职位设置及管理工作，优化专业技术人员队伍结构，根据国家人事部《关于事业单位专业技术职务实行结构比例管理的通知》（人发〔1999〕65号）和《深圳市事业单位职员管理办法（试行）》（深圳市人民政府令第137号），结合实际，制定本办法。
　　 第二条 本办法适用于我市各类非企业化管理的事业单位。
　　 第三条 本办法所称的专业技术职位结构比例，是指事业单位专业技术类职位中，第一职级、第二职级、第三职级的专业技术职位数（以下简称专业技术职数）占本单位专业技术职位总数的百分比。
　　 第四条 市、区所属事业单位的专业技术职位总数，分别按市、区机构编制管理部门规定的编制总数比例核定。

第二章 职位结构比例标准和职位设置

　　 第五条 事业单位专业技术职位结构比例标准，由市人事主管部门按照精简高效、合理配置的原则，根据我市经济社会发展实际，结合事业单位的类型、职责、任务、专业技术工作难易程度、知识技术密集程度等因素制定，并可根据专业技术人员队伍发展的要求和实际需要适时进行调整（具体设置标准见附件）。
　　 第六条 事业单位应在核定的专业技术职位总数限额内，结合本单位的工作任务及实际情况，按照职位分类的有关原则和规定，设置专业技术职位。
　　 第七条 专业技术职位的设置范围应符合事业单位业务工作的实际和国家有关专业系列的规定。属行政、后勤工作的，不设专业技术职位。
　　 第八条 专业技术职位的设置应根据单位的主要工作任务区分主系列和辅助系列。
　　 辅助系列专业技术职位的数额、等级不得超过主系列专业技术职位的数额、等级。
　　 第九条 事业单位的第一职级、第二职级、第三职级的专业技术职数，按管理权限分别由市、区人事主管部门按照规定的专业技术职位结构比例核定，第四职级及以下各职级的职数，由各单位在本单位专业技术职位总数限额内，自行确定。

第三章 职数审核

　　 第十条 市、区所属事业单位专业技术职数及设置方案按管理权限经主管部门审核同意后，分别报市、区人事主管部门核定。
　　 第十一条 新设立的事业单位和首次申请下达专业技术职位结构比例职数的事业单位，应按所定结构比例的下限核定职数。
　　 第十二条 事业单位符合以下条件之一的，可以在浮动比例区间内，分别向市、区人事部门申请调高结构比例：
　　 （一）引进学术技术带头人；
　　 （二）业务职能调整，专业技术难度提高。
　　 第十三条 事业单位因事业发展、业务职能调整、增加或减少编制数等原因需要调整专业技术职位结构比例、新增或减少职数的，须重新核定专业技术职数。
　　 第十四条 事业单位调入下列人员，其所需专业技术职数可另外申请，实行职数专人专用。上述职数专用人员退休、解除聘任合同后，专用职数予以收回。
　　 （一）中国科学院院士、中国工程院院士；
　　 （二）国家级有突出贡献的中青年专家；
　　 （三）国务院特殊津贴专家；
　　 （四）百千万人才工程国家级人选；
　　 （五）市政府特殊津贴专家；
　　 （六）市优秀专家；
　　 （七）博士后研究人员；
　　 （八）在国外学习并获得学士以上学位的公派、自费出国留学人员，以及在国内具有中级以上专业技术职称并到国外高等院校、科研机构工作或学习一年以上，取得一定成果的访问学者和进修人员；
　　 （九）市军队转业干部安置工作小组办公室安置的军转干部。
　　 第十五条 本办法第十四条第（一）至（六）项所涉及的人员，若晋级聘任，可继续使用专用职数。
　　 本办法第十四条第（七）、（八）、（九）项所涉及的人员专用职数，仅限于此类人员的首次聘任和同一职级的续聘。若晋级聘任，则要占用本单位的专业技术职数。
　　 本办法第十四条第（八）项所指的出国留学人员、访问学者及进修人员是指从国外直接来深工作的人员。

第四章 职位聘任

　　 第十六条 专业技术职位实行竞争择优聘任方式，且聘任人员须具备相应等级的专业技术资格条件。
　　 国家实行执业资格制度管理的职位，从其规定。
　　 第十七条 事业单位应在核定的专业技术职位结构比例限额内，开展专业技术职位聘任工作，现已超过核定的结构比例上限的事业单位，应通过竞聘上岗或退休、解除聘任合同等方式，逐步达到规定的结构比例。尚未达到规定结构比例的，应严格控制聘任数量，适当预留职位空缺，以吸引聘任学科带头人。

第五章 附 则

　　 第十八条 市、区人事主管部门和事业单位主管部门应加强对各单位专业技术职位结构比例及职位设置的指导监督，强化宏观调控和动态管理。
　　 第十九条 各区人事主管部门、市属事业单位主管部门应于每年1月31日以前将所属事业单位上一年度的专业技术职位职数变化情况报市人事主管部门备案。
　　 第二十条 本办法自2006年9月1日起施行，原有的规定与本办法不一致的，以本办法为准。
　　 附件

深圳市事业单位专业技术职位结构比例标准

　　一、科技类

单位类别
专业技术职位结构比例标准

第一职级职位
第二职级职位
第三职级职位

基础研究、应用基础研究
10—15%
30—35%
35—40%

应用研究
8—10%
30—35%
40—45%

技术监测
5—8%
18—22%
45—50%

技术服务
3—5%
15—20%
50—55%


　　二、教育类
　　（一）高等院校

单位类别
专业技术职位结构比例标准

第一职级职位
第二职级职位
第三职级职位

本科院校
10—15%
30%—35%
35%—40%

高等专科、职业技术学院、

成人高校
5—10%
25%—30%
45%—50%


　　（二）普通中小学、幼儿园

单位类别
专业技术职位结构比例标准

第二职级职位
第三职级职位

高中（含中等职业技术学校）
30—35%
45—50%

初中
15—20%
55—60%

小学
5—8%
50—55%

幼儿园
5—8%
40—45%


　　（三）其他教育机构

单位类别
专业技术职位结构比例标准

第一职级职位
第二职级职位
第三职级职位

教育研究
10—15%
30—35%
35—40%

教学指导
——
45—50%
35—40%

教育和教学服务
——
20—25%
45—50%


　　 三、文化类

单位类别
专业技术职位结构比例标准

第一职级职位
第二职级职位
第三职级职位

文物、博物
6—8%
10—12%
45—50%

图书、档案
5—7%
10—13%
40—45%

群众文化
3—5%
10—15%
40—45%

文艺研究和文艺创作
10—15%
30—35%
35—40%

艺术院团
8—10%
10—15%
40—55%

文化场馆
——
5—10%
40—45%


　　四、卫生类

单位类别
专业技术职位结构比例标准

第一职级职位
第二职级职位
第三职级职位

综合医院、中医院
5—10%
15—18%
40—45%

专科医院
8—10%
15—20%
40—45%

疾病控制、血液管理机构
5—10%
15—18%
35—40%

健康教育、医学信息等机构
3—5%
10—15%
40—45%

门诊部等其他医疗机构
3—5%
10—15%
20—30%


　　五、体育类

单位类别
专业技术职位结构比例标准

第一职级职位
第二职级职位
第三职级职位

体工队
5—10%
15—20%
45—50%

业余训练单位
——
10—15%
40—45%

体育场馆
——
5—10%
40—45%


　　六、其他类

单位类别
专业技术职位结构比例标准

第一职级职位
第二职级职位
第三职级职位

城市工程管理
3—5%
15—20%
40—45%

公共设施管理
——
5—10%
40—45%

社会福利事业
——
3—5%
40—45%

事务性服务
——
——
40—45%


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知

1995年10月20日，中国证券监督管理委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，中央有关部门，上海、深圳证券交易所：
为了切实做好新股发行工作，维护股票市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，我会制定了《关于股票发行与认购办法的意见》，现下发给你们，请遵照执行。

附件：关于股票发行与认购办法的意见
为了切实做好新股的发行工作，维护社会安定，促进股票市场的健康发展，根据《公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，对新股发行提出以下意见：
一、股票发行与认购的基本原则及要求
1、股票发行工作应坚持公开、公平、公正、高效、经济的原则，保证金融秩序稳定和社会安定。
2、同次发行的股票只能采取一种发行方式。
3、股票发行必须选择有良好通讯和交通条件，有一定数量的金融分支机构（含证券经营机构），有上海、深圳证券交易所会员机构的金融业相对发达的城市。
4、股票发行方案经新股发行公司所在地省、自治区、直辖市、计划单列市政府证券管理部门批准后，至少于新股发行前十个工作日由主承销商报中国证监会，经审核同意后由地方证券管理部门和主承销商组织实施。
5、地方政府应成立股票发行领导小组，加强对股票发行工作的领导。
6、股票发行可继续采用与储蓄存款挂钩方式，推荐采用上网定价方式，经批准也可以进行上网竞价发行的试点。各地如有更好的方式，可将方案报证监会批准后试行。
二、与储蓄存款挂钩发行方式
1、与储蓄存款挂钩发行方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定要求办理缴款手续的新股发行方式。与储蓄存款挂钩方式按具体做法不同可分专项存单方式和全额存款方式两种。
2、采用与储蓄存款挂钩发行方式，其存款期不得超过三个月，每股费用成本不得超过0．15元。发行收费总额不得超过500万元。采用专项存单方式，缴款期满后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户；采用全额存款方式摇号确定中签者后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户。
3、采用与储蓄存款挂钩方式发行股票，投资者可以用现金或支票缴纳认股款。
三、上网定价发行方式
1、上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已定发行价格发售股票的发行方式。
2、投资者应在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的帐户。上网认购期内，投资者按委托买入股票的方式，以固定的发行价格，填写委托单。一经申报，不得撤单。
各证券营业部在申购日不得接受投资者以现金方式的申购委托。
每一帐户申购委托不得少于1000股。超过1000股的必须是1000股的整数倍。
3、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于1，000股的申购金额为其开设资金帐户。
4、定价发行具体处理原则如下：
（1）当投资者申购量等于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票。
（2）当投资者申购量少于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票后，余额部分按承销协议处置。
（3）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数小于发行量的千分之一时，由交易主机自动按每1000股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户的中签数量。
（4）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数大于或等于发行数量的千分之一时，由交易主机按每一帐户确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户。每一中签帐户认购1000股。
5、采用上网定价方式发行股票，证券交易所在申购期（三个工作日）内冻结所有投资者定价认购的足额保证金，所冻结资金的利息归发行公司所有。
6、申购结束当天，证券交易所要对申报帐户和证券商清算帐户资金情况进行核查，确定有效申购帐户和数量，以及按户数或按股数进行配号，并将有效申购数据和配号记录传给各证券营业柜台。
7、申购日后第二个工作日，主承销商根据证券交易所提供的有效申购数据，按上述发行认购原则确定股东名单及认购数量，并公布发行结果，未认购部分的款项随即解冻；认购部分款项及利息由证券交易所划入主承销商指定帐户，主承销商于次日将此款项划入发行公司指定帐户。
8、定价发行对投资者只按正常交易报单收取委托手续费。主承销商委托证券交易所按照发行总金额的千分之四提取发行费用。证券交易所根据各参与定价发行证券营业柜台的实际认购量，将该笔费用自动划转到各营业柜台帐户。
9、证券交易所应按照中国证监会批准的发行方案，充分做好上网定价发行的准备工作，保证上网发行期间电脑主机的正常运转和通讯设备的正常运行。同时，证券交易所和有关各方对于尚未公开的认购结果负有保密义务。
四、承销机构的有关职责
1、承销机构要在承销及上市保荐过程中，结合承销业务对发行公司进行辅导工作，以达到发行和上市的要求。
2、承销机构协助新股发行公司选择股票发行方式，起草股票发行方案（含发行费用预算表）。
3、股票发行前，承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》负责在指定报刊上刊登招股说明书概要和发行公告。发行公告须载明发行方式、时间、地点及有关事项。采用上网定价、上网竞价发行方式发行股票的企业，至少于发行前五个工作日刊登发行公告。
4、在发售期内，承销机构应在所在发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书和发行公告，同时，主承销商应将每天的发行进展情况报告证监会。承销活动中出现重大问题时，应立即向证监会报告。
5、股票发行结束后，主承销商应立即公布发行结果，并于15个工作日内以书面形式将发行情况报告证监会，并抄报地方证券管理部门。
6、承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规，依情节轻重给以处罚直至取消股票承销资格。